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        英国反贿赂法中商业组织不履行预防贿赂义务罪评述

        作者:京盛凯-项丹浏览次数: 日期:2014年7月31日 11:44

        2011年7月1日实施的英国《2010年反贿赂法》,被认为是迄今为止处罚最为严厉的贿赂犯罪立法。其不仅对商业行为中的“通融费”采取“零容忍”政策,还突破了传统刑事责任“等同原则”,采用“组织责任原则”。具体而言,要求商业组织承担预防行贿的责任,构建预防行贿体系,在其第7条专门规定了商业组织不履行贿赂义务罪。本文将简要叙述该罪的主要内容以及商业机构如何通过具体程序来构建预防行贿体系。

        一、商业组织不履行贿赂义务罪主要内容

        商业组织不履行贿赂义务罪是指商业组织疏于构建内部行贿预防制度而导致行贿行为发生,因而需要承担与此相应的刑事责任。尽管相关人员发生了某个具体的贿赂案件,如果商业机构能够证明其有适当的程序用于预防相关联的人贿赂,则构成减轻或免除其相应的处罚。

        就适用范围而言,商业组织不履行贿赂义务罪仅限于预防行贿(包括《贿赂法》第1条普通行贿罪以及第6条行贿外国公职人员罪),不包括预防受贿。该罪的犯罪主体(即商业组织)包括了在英国注册的公司和合伙企业以及虽不在英国注册但全部或部分业务在英国的任何公司或合伙企业。比如,一个德国公司在英国从事经营活动,而该公司在中国的代理人有行贿行为,则该公司也要受到《贿赂法》的约束。

        该罪有积极要件和消极要件两部分组成。其“积极要件”是指相关人员实施行贿行为。“消极要件”是指商业组织没有构建预防行贿的程序。该罪在客观行为上要求商业组织未能构建预防行贿的“充分程序”而导致“相关个人”为商业组织利益向他人行贿。“相关个人”是指为了或代表商业组织而提供服务的人员,该类人员需要根据具体情况予以确定,包括但不限于商业组织的雇员、代理人或分支机构。

        二、商业组织预防贿赂程序指引

        《贿赂法》没有具体规定“充分程序”的内涵。为了充分适用和理解该内涵,英国国务大臣于2011年3月颁布了《指南》,提出了构建“充分程序”的6项原则,即相称原则(商业机构预防相关人员贿赂的程序应当与其面临的贿赂风险和业务的性质、规模和复杂性相对称,应当清晰、务实、可行而且得到有效的观察和执行)、高层责任原则(商业机构的高层管理人员包括但限于董事会、所有权人或其他任何其他同等的机构或人员有义务预防相关人员贿赂,应在商业机构培养杜绝贿赂的文化)、风险评估原则(商业机构应对其相关人员实施的内部和外部的潜在贿赂风险影响的性质和范围进行评估,并应当定期公告和记录)、尽职调查原则(为了减少可知的贿赂风险,商业机构应当采取一项基于风险的方法,对于那些为了或者代表机构履职或将要履职的人员适用尽职调查程序)、沟通原则(商业机构应当通过包括培训在内的内部和外部传达方式确保与风险相对称的预防贿赂政策和程序深入到整个机构且得到理解)、监督和复查原则(商业机构应当监控和检查预防管理人实施贿赂的程序,且在必要时加以改进),为商业组织构建“充分程序”提供了指导。此外,为使该指南具有可操作性,在充分聆听商业代表意见的基础上,该指南虚拟了11个案件以供商业组织在构建充分程序时参考。结合这11个案例可以看出,加强、提供正式培训或教育,调查管理人员背景以及签署书面的合同强调遵守该法案是建立预防体系的重要措施。

        三、评述

        英国的反贿赂法反映了成熟商业社会治理贿赂犯罪的理性态度,是世界反对贿赂的重要法律制度。其不仅要求惩治行贿人,更要求与行贿人相关联的商业组织承担起预防行贿的责任。反观我国,据公安部的统计,在2000年至2006年6月间,全国公安机关共调查了2529件非国家工作人员收受贿赂案件,而同期调查的行贿案件仅有564件。从上述数据可以推断出,我国目前在司法层面上很少追究行贿人责任。这与我们依赖于行贿人员的配合来追究受贿人的刑事责任的侦查方法有一定的关联。“反腐倡廉,是中国共产党和中国政府的坚定立场”,但有关要求商业组织建立预防行贿体系的规定并未出台。随着社会转型的深入以及全球化的发展,我们将会面临越来越严重的贿赂犯罪局面,比照英国反贿赂法,我们现行的刑事立法仍有很大的改进余地。

        作为中国企业,虽不在英国注册但全部或部分业务在英国也应受该法限制。我国虽然没有类似商业组织不履行贿赂义务罪的立法,但我国关于反商业贿赂的法律法规对相关企业也有一定的约束和限制。我国理应参照英国企业的做法,提供正式培训或教育、调查管理人员背景以及签署书面的合同强调遵守反腐反商业贿赂建立预防体系。

        —— 来源 作者介绍:谭家才,大成律师事务所上海办公室合伙人。

        本文选自《大成涉外争议解决法律资讯》(2014年7月刊)

        所属类别: 行业新闻

        该资讯的关键词为:法律  反贿赂法  商业组织